首頁元照英美法詞典 (法律字典) A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z 【法律人勝利組合】在台灣考律師,通過大陸法考、碩博士班,縱橫兩岸贏先機~ 詞條:Securities and Exchange Commission/SEC,證券與交易委員會中文:證券與交易委員會解釋:〈美〉由國會建立的保護證券投資者利益的聯邦政府管理機構。證券與交易委員會適用《1933年證券法》〔Security Act of 1933〕、《1934年證券法》〔Security Act of 1934〕、《信託憑單法》〔Trust Indenture Act〕、《投資顧問法》〔Investment Advisor Act〕和《公用事業控股公司法》〔Public Utility Holding Company Act〕。這些法的主要規定可歸納如下:1由創建於1934年的證券與交易委員會執行適用於證券業的聯邦法律;2發行證券的公司和出售證券的投資銀行必須保證對證券的品質作出「充分披露」,亦即它們必須在呈送給證券與交易委員會的登記報表和提交給公眾的認購說明書中披露所有相關的事實;3所有名字出現在登記報表和認購說明書上的人(如銀行家、律師、會計師等)均須對由於報表或說明書中任何事實遺漏或錯誤信息導致證券認購人蒙受的損失負責;4禁止內部知情人(如經紀人、交易商等)操縱證券價格;5聯邦儲備系統董事會被授權確定由債券和股票擔保之貸款的現金比例〔marginal requirement〕。 學員專區 訂閱電子報 學員專區 {{ 'Loading...' }} {{ link.name }} 粉絲團 Instagram 生活圈 影音學習 訂閱電子報 填單諮詢 想瞭解相關課程請填妥下列相關資料,服務人員將儘速與您聯繫。 詢問類科: 上課方式: 詢問班別: 詢問課程內容: 姓名: 電話: Email: 本人同意高點‧知識達公司及其關係企業與合作對象,得直接或間接蒐集、處理及利用本人之個人資料。 *驗證碼 (請區分大小寫) (*星號表必填欄位) 最新活動 司律一二試總複習 預購+法研生享優惠 114全新雲端方案 最受好評司律函授課 波斯納二試總複習 高分上榜就選這套 司法官專攻班 高質高效、高錄取率 司律一二試總複習 預購+法研生享優惠 114全新雲端方案 最受好評司律函授課 波斯納二試總複習 高分上榜就選這套 司法官專攻班 高質高效、高錄取率